西藏自治區(qū)科技計劃項目管理辦法

 

第一章  總 則

第一條  為確保自治區(qū)科技計劃的順利實施，實現公正、科學、規(guī)范和高效管理，按照《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務院印發(fā)關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）、《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）的要求，貫徹落實自治區(qū)科技創(chuàng)新大會和《關于加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（藏黨發(fā)〔2017〕19號）精神，結合實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱自治區(qū)科技計劃是指根據全區(qū)科技、經濟和社會發(fā)展需求而設立的、以財政資金支持實施的科學研究與技術創(chuàng)新活動。

自治區(qū)科技計劃主要支持重大科技專項、重點研發(fā)及轉化、技術創(chuàng)新引導、自然科學基金、基地與人才建設等。

第三條  自治區(qū)科技計劃項目管理遵循職責規(guī)范、公開透明、科學高效、監(jiān)管有力的原則，確?？萍加媱濏椖咳^程管理的科學、規(guī)范。自治區(qū)科技計劃項目管理包括申報、立項、實施、驗收、成果管理、評價與監(jiān)督等。

第四條  自治區(qū)科技計劃項目資金的支出方式主要包括以獎代補、貸款貼息、項目補助、后補助等方式，實行“專賬管理、專項核算、?？顚Ｓ?rdquo;。

第二章  組織管理

第五條  自治區(qū)科技計劃項目管理中的責任主體包括：自治區(qū)科技廳、自治區(qū)財政廳，各市（地）科技局、區(qū)直有關單位等項目主管部門，科研院所、高等院校、企業(yè)等項目承擔單位和項目負責人。

第六條  自治區(qū)科技廳的主要職責是：開展科技發(fā)展戰(zhàn)略趨勢和政策研究，優(yōu)化自治區(qū)科技計劃總體布局；組織編制發(fā)布年度項目申報指南；組織開展科技計劃項目立項、實施監(jiān)督、過程管理、績效評價、驗收結題等工作。

第七條  自治區(qū)財政廳主要職責是：負責專項資金的統籌安排、預算管理。

第八條  項目主管部門的主要職責是：開展本地區(qū)、本單位項目的指導、審核、日常管理、監(jiān)督檢查等工作。

第九條  項目承擔單位的主要職責是：提供項目實施的必要條件和服務保障；強化法人責任，加強項目管理；建立健全學術助理和財務助理制度，完善項目財務管理制度和績效評價制度；及時報告項目執(zhí)行中出現的重大事項；編報項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告等；接受業(yè)務主管部門和上級管理部門的指導、檢查、評估。

第十條  項目負責人的主要職責是：組織項目實施，執(zhí)行項目研究任務；及時總結報送項目相關材料；及時向項目承擔單位、項目主管部門報告項目實施中的重大事項；恪守科研誠信，自覺接受監(jiān)督檢查。

第三章  項目立項

第十一條  自治區(qū)科技廳根據國家、自治區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略部署，圍繞自治區(qū)經濟社會發(fā)展中的重大科技需求，在廣泛征求科研院所、企業(yè)、地方和相關部門的意見基礎上，組織編制年度項目申報指南并定期發(fā)布，鼓勵符合條件的申報主體單獨或聯合申報項目。項目申報指南應明確申報程序、支持重點、申報條件和要求。指南發(fā)布日至項目受理截止日原則上不少于50天。

第十二條  項目主管部門組織指導本地區(qū)、本單位申報主體開展申報工作，申報主體應通過“西藏自治區(qū)科技計劃項目管理系統”填報申報材料，經項目主管部門初審同意后向自治區(qū)科技廳出具推薦意見。

第十三條  自治區(qū)科技廳或由自治區(qū)科技廳委托的符合條件的專業(yè)管理機構，依據項目申報指南確定的申報程序、支持重點、申報條件和要求以及科技計劃項目管理相關規(guī)定，對申報項目進行形式審查，形式審查結果反饋項目申報主體。  

第十四條  通過形式審查的項目由自治區(qū)科技廳或委托的符合條件的專業(yè)管理機構，組織領域和行業(yè)專家、財務專家開展評審，評審采取會議、網絡、函審等方式，評審重點為申報項目的必要性、創(chuàng)新性、可行性和預算合理性等。評審專家組提出的評審意見將作為項目立項的主要依據。評審專家組建議立項的項目，納入自治區(qū)科技計劃項目儲備庫。從受理項目申請日到反饋結果原則上不超過60個工作日。

第十五條  自治區(qū)科技廳根據評審專家組評審意見，綜合考慮年度科技計劃工作重點、年度預算安排等，將從項目儲備庫中擇優(yōu)篩選自治區(qū)年度科技計劃擬立項項目，并向社會公示，公示期為7個工作日。對公示無異議的項目將列入自治區(qū)年度科技計劃。

第十六條  項目承擔單位應在自治區(qū)科技計劃立項文件下達30天內與自治區(qū)科技廳簽訂項目任務書。逾期不簽訂的，作自動放棄處理，并納入科研誠信記錄。

第十七條  自治區(qū)科技計劃項目實行網上申報、受理、評審、公示，實現“申報公開、過程受控、全程監(jiān)督”；規(guī)范立項審查行為，加強項目查重和監(jiān)督，避免一題多報或重復資助；建立評審檔案管理制度，明示項目審批流程，實現立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。

第四章  項目實施

第十八條  項目承擔單位、項目負責人是項目實施的第一責任人，應按照任務書約定的項目研究計劃和經費預算實施項目，確保完成項目目標任務和經費使用規(guī)范。

第十九條  項目實行年度報告和中期評估制度。項目承擔單位按照年度報告要求上報執(zhí)行情況。項目承擔單位和項目負責人對年度報告真實性負責，項目主管部門應審核年度報告。項目執(zhí)行期1年以上的，每年11月底前上報項目年度報告；項目執(zhí)行不足3個月的可在下一年度一并報告。

中期評估由自治區(qū)科技廳或委托符合條件的專業(yè)管理機構組織專家開展。項目執(zhí)行期2年以上（含2年）的，適時開展中期評估，中期評估可與年度報告同時開展。

年度報告和評估結果作為評價項目實施、經費使用情況的重要依據，自治區(qū)科技廳根據項目年度報告和評估結果給予繼續(xù)實施、調整項目、終止項目、追回經費等處理意見，并將處理結果記入科研誠信記錄。

第二十條  項目在實施中出現下列情況的，應及時調整或終止實施：

（一）項目承擔單位、項目負責人發(fā)生變更的；

（二）目標任務、研究方向、執(zhí)行進度需做重大調整的；

（三）經費使用調整超過項目承擔單位可調整范疇的，自籌經費、實施條件不能落實的；

（四）技術引進、國內（際）合作等科研任務發(fā)生重大變故的；

（五）列入嚴重失信行為記錄的項目承擔單位和項目負責人；

（六）不可抗拒的因素或其他必須調整終止的事項。

第二十一條  需要調整或終止實施的項目，由項目承擔單位或項目主管部門提出書面申請，報經自治區(qū)科技廳同意，必要時應組織專家評議提出調整或終止意見。自治區(qū)科技廳、自治區(qū)財政廳在項目監(jiān)督檢查、績效評價中發(fā)現重大問題可直接調整或終止項目。

第二十二條  調整實施的項目由項目承擔單位提出調整方案，經項目主管部門和自治區(qū)科技廳同意后實施。  

終止實施的項目由項目承擔單位和項目負責人編制項目終止總結報告（包括：已開展的研究工作、階段性成果、項目終止原因、知識產權處置、經費使用情況、結余資金清退情況等內容）、由具有資質的第三方中介機構出具財務審計報告，項目終止總結報告、財務審計報告報自治區(qū)科技廳審核，并將上述材料上傳至“西藏自治區(qū)科技計劃項目管理系統”。

第五章  項目驗收

第二十三條  項目承擔單位應在執(zhí)行期結束后3個月內提交項目驗收材料，并在6個月內完成項目驗收。

項目驗收以任務書、總結報告（工作報告、技術報告、科技報告、佐證材料等）、項目經費決算報告（項目經費30萬元及以上須由具有資質的第三方中介機構出具的財務審計報告）為依據。

第二十四條  項目驗收由自治區(qū)科技廳或委托的符合條件的專業(yè)管理機構，組織專家組開展驗收。項目驗收嚴格依據任務書進行一次性綜合績效評價，不再分別開展財務驗收和技術驗收。驗收可采取會議、網絡、現場、函驗等方式，并形成驗收意見。項目承擔單位驗收完成后30日內將完整驗收資料上傳至“西藏自治區(qū)科技計劃項目管理系統”。

第二十五條  項目執(zhí)行期結束超過6個月無故未完成項目驗收的，自治區(qū)科技廳將終止項目，并按照第二十二條執(zhí)行，納入科研誠信記錄。

因故不能按期完成項目任務的，項目執(zhí)行期滿3個月前由項目承擔單位提出延期申請，經自治區(qū)科技廳同意后延期執(zhí)行；未同意延期的，按原定期限組織驗收。項目延期時限不得超過1年，申請延期原則上不超過1次。

第二十六條  項目驗收專家組一般由領域、行業(yè)專家和財務專家組成，項目驗收專家組一般不少于5人，其中財務專家不少于2人。驗收專家執(zhí)行回避制度。

第二十七條  項目驗收結論分為通過、結題、不通過。

（一）通過

按期完成項目任務書所規(guī)定的各項任務，經費使用合理，提供的驗收資料齊全、數據真實，為通過驗收。

（二）結題

因不可抗拒因素未完成項目任務書主要任務目標按照結題處理。

（三）不通過

驗收項目存在下列情況之一，為不通過：

1.未按任務書要求完成主要任務目標的；

2.提供的驗收資料、數據不翔實，材料、數據存在造假行為的；

3.擅自修改任務書中的考核目標、研究內容、研究方向的；

4.實施過程中出現重大問題，未及時反映作出說明的；

5.經費使用違反相關規(guī)定，存在嚴重問題的。

第二十八條 項目目標或任務基本完成，但驗收資料不全，驗收結論爭議較大或專家建議整改復驗，項目承擔單位應在50天內，補充驗收材料并提出復驗。復驗原則上不超過1次。

第二十九條 不通過驗收的項目承擔單位和項目負責人記入科研誠信記錄，項目負責人2年內不能申報自治區(qū)科技計劃項目，不推薦國家科技計劃項目。

第三十條   項目承擔單位或項目負責人對研究內容有保密要求的，可向自治區(qū)科技廳提出申請，經審核確有必要保密的，按有關科技項目保密規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條  項目形成的研究成果，包括規(guī)程、標準、論文、專著、樣品等資料，應標注“西藏自治區(qū)科技計劃資助”字樣及項目編號。

第三十二條  項目形成的知識產權歸屬、使用和轉移，按照國家有關法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。依法取得知識產權的單位應當積極應用和有序推廣項目成果，傳播和普及科學知識，促進成果轉化活動，并落實支持成果轉化的科研人員激勵政策。

第三十三條  通過自治區(qū)科技計劃項目購置的大型科學儀器、裝置（30萬元及以上）須納入西藏大型科學儀器設備共享服務平臺。

第六章  績效評價

第三十四條   建立專項資金績效評價制度?？冃гu價工作由自治區(qū)科技廳或委托相關專業(yè)管理機構開展，項目承擔單位應按要求開展績效評價自查工作?？冃гu價結果將作為項目承擔單位后續(xù)申報科技計劃項目的重要依據?？冃гu價以相關制度規(guī)定、立項文件、項目任務書等為依據。

第三十五條 各單位應按照全過程預算績效管理相關要求，履行以下職責：

自治區(qū)科技廳牽頭制定專項資金績效評價指標體系，組織實施項目績效管理，開展年度績效評價工作；在編報專項資金年度預算時，同時編制預算績效目標；

項目主管部門指導、督促項目承擔單位做好績效目標申報、績效中期檢查及績效自評價等工作；

項目承擔單位全程引入預算績效管理，在項目申報、立項過程，制定并調整績效目標；在中期檢查、驗收等環(huán)節(jié)開展績效自評價工作，并接受自治區(qū)科技廳、財政廳和項目主管部門的監(jiān)督檢查。

第三十六條  項目管理部門應切實運用好績效評價結果，對未按照要求開展績效管理工作的項目承擔單位，責令整改；未開展整改或整改不到位的，終止其項目承擔資格，收回項目結余資金及前期已安排的經費，且2年內不得申報自治區(qū)科技計劃項目。

績效評價結果不合格的項目，收回結余資金，項目負責人2年內不得申報自治區(qū)科技計劃項目。

第七章  監(jiān)督處置

第三十七條  建立自治區(qū)科技計劃全過程監(jiān)督機制，對項目管理和實施中指南編制、專家遴選、立項評審、過程管理、驗收等工作中相關主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責情況等進行監(jiān)督。

第三十八條  項目管理單位和項目承擔單位應當建立健全內控制度和常態(tài)化的自查自糾機制，加強風險防控，強化管理人員、科研人員的責任意識、自律意識和科研誠信。

第三十九條  嚴格廉政紀律、財經紀律，對項目執(zhí)行過程中存在的違規(guī)、違紀行為實行逐級問責和責任倒查。對有違規(guī)行為的項目管理部門、項目承擔單位和項目負責人、項目組成員，予以約談、通報批評、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、終止項目執(zhí)行、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理；對有違規(guī)行為的委托專業(yè)管理機構、管理人員，予以約談、責令限期改正、通報批評、解除委托協議、階段性或永久性取消項目管理資格等處理；對有違規(guī)行為的評審評估專家，予以警告、通報批評、階段性或永久性取消評審評估和申報參與項目資格等處理。處理結果以適當方式向社會公布，并納入科研誠信記錄。有違法、違紀情況的，將移交紀檢部門和司法機關處理。

第八章 附則

第四十條  涉及資金使用、管理等事項按照《西藏自治區(qū)應用技術研究與開發(fā)專項資金管理辦法》（藏財教〔2018〕76 號）執(zhí)行。

第四十一條  本辦法自發(fā)布之日起實施，《西藏自治區(qū)科技計劃項目管理暫行辦法》（藏科發(fā)〔2008〕12 號）同時廢止。各計劃類別可依據本辦法制定實施細則。

第四十二條  本辦法由自治區(qū)科技廳負責解釋。